În cadrul şedinţei ordinare din 19 noiembrie 2009 Consiliul de Administraţie al Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare a aprobat decizia cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială „Banca Socială” S.A..
Ca rezultat al controlului complex al activităţii de brokeraj şi de dealer a participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială "Banca Socială" S.A. pentru perioada 01.01.2007 – 30.09.2009 au fost atenţionaţi factorii de decizie din cadrul băncii responsabili de operaţiunile cu valori mobiliare corporative, despre necesitatea respectării necondiţionate a prevederilor actelor legislative şi normative în vigoare la prestarea serviciilor pe piaţa valorilor mobiliare.
Totodată, au fost aprobate deciziile Comisiei de lichidare a F.I.N.N. „Asito - Invest” S.A. în proces de lichidare, privind expunerea spre vînzare a valorilor mobiliare care vor fi înstrăinate în cadrul licitaţiilor, fără anunţul preţului iniţial (la cel mai mare preţ propus de cumpărător) şi a Comisiei de lichidare a F.I.N.N.”Telecom-Invest” S.A., privind expunerea la vînzare a activelor materiale deţinute de fond.
De asemenea, în cadrul şedinţei s-a decis retragerea licenţelor pentru dreptul de a desfăşura activitatea în domeniul asigurărilor şi/sau reasigurărilor Brokerilor de Asigurare-Reasigurare:
1. Întreprinderea Mixtă „ASIGEST BROKER DE ASIGURARE-REASIGURARE” SRL – licenţa pentru dreptul de a desfăşura activitatea de intermediere în asigurări şi reasigurări a brokerului, eliberată la 22.02.2208 şi valabilă pînă la 22.02.2013;
2. Întreprinderea Mixtă Broker de Asigurare-Reasigurare «ОКНО В ЕВРОПУ» SRL - licenţa pentru dreptul de a desfăşura activitatea de intermediere în asigurări şi reasigurări a brokerului, eliberată la 04.09.2008, valabilă pînă la 04.09.2013.
Totodată. brokerii de asigurare şi reasigurare nominalizaţi au fost obligaţi să depună în decurs de 10 zile lucrătoare la CNPF licenţele retrase.
Decizia de retragere a licenţelor a fost determinată de nerespectarea de către brokerii nominalizaţi a prevederilor legislaţiei cu privire la asigurări în ceea ce priveşte prezentarea datelor şi informaţiilor solicitate de către CNPF în cadrul supravegherii, precum şi nerespectarea prescripţiilor emise de Comisia Naţională.
